信用社两个加强两个遏制自查报告

2020-07-27工作计划

信用社两个加强两个遏制自查报告

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  信用社两个加强两个遏制自查报告1

  为加强内部管控、有效防范金融风险,促进全行各项业务健康稳健发展,根据省分行和朔州市银监分局安排部署,工行山西朔州分行在全辖范围内组织开展"加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪"专项检查。

  一、加强检查组织领导

  为了加强对本次检查组织?斓迹?蟹中谐闪⒂尚谐と巫槌ぃ?毙谐の?弊槌ぃ?诳睾瞎娌康仁蟹中兴?胁棵盼?稍钡牧斓夹∽椤Q细癜凑占觳榉桨溉范ǖ牟棵胖霸鸱止ぃ?险媛男邢喙匕蹇榧觳橹霸穑??ψ龊眯?髋浜稀?

  二、明确检查范围和内容

  主要检查"两违"问题问责与整改、信贷业务、存款业务、表外业务、理财业务、同业业务、财务管理及内部控制的检查工作要点。

  一是检查已出现违规经营和违法犯罪问题的问责与整改情况。逐项梳理分析xxx0至xxx5年已经发生的违规经营和违法犯罪情况的基础上,重点检查问题整改是否到位,对相关责任人问责是否到位,是否存在应问责而未问责、应重处却轻处的情况;是否针对违法违规行为反应出的内部管理漏洞,完善了相应的组织架构、制度流程、考核机制等;是否存在屡查屡犯的情况。

  二是检查潜在违规经营和违法犯罪问题。重点排查违规经营和违法犯罪高发的信贷业务、存款业务、同业业务、理财业务、财务管理、表外业务等领域,是否存在新发生的违法违规行为,存贷款业务检查范围不低于xxx5年末余额的50%,财务管理检查范围为xxx5年度,其余要覆盖xxx5年末余额的100%。

  三是检查内部控制隐患和漏洞。重点检查内部控制制度是否完善,是否做到全覆盖、不留死角,是否存在不符合法律法规要求,或不能满足内部管理要求的问题;内控组织体系是否健全,是否能够确保前、中、后台有效制约;内控执行与监督是否有效,是否明确各个环节、各个方面的责任,合规部门是否能够有效履行监督检查职能;内控合规文化是否形成,特别是基层一把手、关键岗位和人员的合规意识是否到位。机构覆盖面不低于50%。

  三、明确检查时间安排和检查形式

  第一阶段为现场排查阶段,按照省分行的要求采取二级分行交叉检查的方式,有其他兄弟行业务骨干组成检查组对我行进行检查,由市分行本部各部门严格按照检查工作要点进行自查;第二阶段为省分行重点检查阶段,省分行由内控合规部牵头相关专业部室组成抽查组,对检查组的检查效果和整改落实情况进行抽查督导。第三阶段为银监局抽查阶段,抽查我行自查与整改情况的基础上,选取自查未覆盖的'样本进行重点检查。第四阶段为整改回头看阶段,3月20日前完成整改并上报整改报告和内部责任追究情况。

  信用社两个加强两个遏制自查报告2

  邮储银行驻马店市分行组织行领导班子成员、各部室经理、各县行长、各城市支行长等人员参加了全国邮政金融"一个加强、两个遏制"专项检查工作动员电视电话会议,并狠抓贯彻落实,确保专项检查活动取得实效。

  "一个加强、两个遏制"是根据中国银监会《关于全面开展银行业金融机构加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》(银监发〔xxx5〕48号)而来,《通知》要求,对商业银行的违规经营和违法犯罪进行全面排查和整顿,银监会要求做到全面覆盖,不留死角,该项工作将持续6个月的时间。

  邮储银行总行此次召开全国性工作动员会议,旨在全面部署该行加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪专项检查活动,进一步强化案件防控工作,夯实其合规建设和案件防控基础,全面提升内部管控水平。

  会后,邮储银行驻马店市分行及时传达了"一加强两遏制"专项检查工作动员视频会议精神,认真落实上级行提出的要求,努力做好"一加强两遏制"专项检查,确保各项业务工作安全有效运转。

  在"一加强两遏制"专项检查工作上,邮储银行驻马店市分行采取了以下具体措施:一是充分认识和理解本次视频会议的现实意义,对全行经营管理有一个新的认识,积极配合总行、省行安排,有效落实国务院、银监局关于本次专项检查的各项工作,力争通过此次高规格、全覆盖、严标准的检查,实现驻马店市分行科学稳健的经营发展目标。二是切实增强依法合规经营意识,规范银行业务操作,让员工意识上要有合规思维、合规习惯,充分认识到"违规必受处罚,违法必付代价";从内心上真正认同法律法规及规章制度,在行动上真正做到制度执行不走样,不走过场,真正做到思想上重视,行动上支持,在工作中严格要求,做到工作处处合规,时时合规,事事合规。三是按照上级行要求,结合市分行实际情况,精心部署,制定"一加强两遏制"专项检查工作的具体方案,全行上下形成共识,各部门通力协作,扎实有效推动检查工作全面展开。

  信用社两个加强两个遏制自查报告3

  根据《XXXXX 银行贯彻落实银监会关于加强内部管控遏 制违规经营和违法犯罪检查工作方案》 (XXXXX“xxx5”1 号) (简称? ‘一加强、两遏制’工作方案)和有关文件要求及 《关于 XXX 同志在部署推进?一加强、两遏制专项检查和 内控评价工作视频会议上的讲话》 , XXXXX 支行立即组织自 查,不走过场,不留死角,对查出的问题立即整改,对内控 工作起到明显的督促作用。

  一、加强组织学习 XXXXX 支行案件防控领导小组重点学习了《一加强、两 遏制工作方案》和 XXXXX 在《部署推进?一加强、两遏制? 专项检查和内控评价工作》视频会议上的讲话,提高了对内 控工作的认识,明确了业务发展与内控工作的关系,并制定 了 XXXXX 支行内部控制相关工作机制和案件防控工作措施。

  二、加强组织领导 支行主管行长亲自靠上抓,内控评价领导小组对照上级 行?一加强两遏制?检查方案逐条逐项进行自查,不走过场, 不留死角,对查出的问题立即整改,对存在的隐患引起高度 重视,防微杜渐,堵塞漏洞,不留隐患。

  三、落实专项监督检查 我行用半个月的时间对所有 xxx0 年至 xxx4 年形成档案 的凭证资料进行认真仔细的自查,对业务流程进行重新梳 理,对于不合理的人为习惯性操作限期整改,争取 xxx5 年 新年有新的开端、新的起色。

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