36、具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括(ABCD )。
A、中国人民银行
B、中国银行业监督管理委员会
C、中国证券监督管理委员会
D、中国保险监督管理委员会
E、行业自律组织
37、目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是( B )。
A、埃格蒙特集团
B、金融行动特别工作组
C、欧亚反洗钱与反恐融资小组
D、亚太反洗钱小组
38、下列属于反洗钱工作部际联席会议成员单位的有(BCDE )。
A、中国工商银行 B、xxx部 C、司法部
D、财政部 E、建设部
39、金融机构反洗钱工作的三项基本制度是(ABC )。
A、客户身份识别制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易和可疑交易报告制度
D、保密制度
40、我国具有金融情报中心(FIU)职能的机构是( D )。
A、中国人民银行反洗钱局
B、中国人民银行调查统计司
C、中国人民银行支付结算司
D、中国反洗钱监测分析中心
41、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(ABCD ),妥善保存客户身份资料和交易记录。
A、安全性原则
B、准确性原则
C、完整性原则
D、保密性原则
42、金融机构应遵循的反洗钱工作原则是(ABC )。
A、合法审慎原则
B、保密原则
C、与司法机关行政机关全面合作的原则
D、安全原则
43、人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主有( BCD )。
A、参与调查义务