证券从业资格考试题

2018-07-22试题

  证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。

多项选择题

  1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。

  A.上市公司股东人数

  B.红利分配方案决议确定的送股比例

  C.股东的持股数

  D.股东的流通股数

  2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中,证券交易的种类分别为__。

  A.股票交易

  B.债券交易

  C.期货交易

  D.其他金融衍生工具交易

  E.基金交易

  3.以下关于场外交易市场的描述,正确的是__。

  A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动

  B.交易活动呈现非集中性

  C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间

  D.采取一对一的方式进行交易

  4.关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是__。

  A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险

  B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金

  C.在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无需承担信用风险

  D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市

  5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。

  A.电脑

  B.财务

  C.投资

  D.结算

  6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。

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